7月19日至20日，证监会主席郭树清率调研组赴吉林、辽宁调研，分别与吉、辽两地的上市公司、证券公司、投资者代表举行两场座谈会，听取对证券市场改革发展的意见建议。郭树清在座谈会上表示，上市公司应十分注意投资者关系管理，让投资者充分了解企业情况，才能准确研判投资风险及价值。他还特别指出，上市公司和监管机构要转变观念，积极回报投资者。

    在吉林证监局19日举行的座谈会上，与会投资者赵宏提出三条建议，一是加大对违法违规行为的处罚力度，并研究处罚后优先考虑投资者补偿；二是上市公司不分红或分红少，导致股民只能博取交易差价，应加大分红力度；三是基金行业“大块吃肉，大碗喝酒，大把亏钱”难以为继，应建立起基金管理人员与投资者的利益共享机制。

    对此，调研组成员、证监会首席稽查兼稽查局局长张慎峰表示，证监会高度重视对违法违规行为的惩处，绝不姑息财务造假、内幕交易、虚假披露等现象。

    中国基金业协会会长孙杰表示，公募基金收取管理费机制是基金行业初创时参照国际经验形成的，目前正在认真考虑投资者诉求，进行一系列探索和试验，建立符合国情的市场化收费机制，努力降低市场成本。基金业应当切实履行受托人义务，为投资者提供可信赖的理财服务，让投资者得到实惠。

    在与当地上市公司代表交流过程中，欧亚集团、吉林敖东、吉林亚泰以及东北证券的负责人介绍了依托资本市场实现快速发展的情况。吉林敖东董事长李秀林建议鼓励上市公司实施股权激励，同时加大对“破净”公司和长期“低净”公司的监管力度。

    与会各方代表对上市公司负责人购买自家公司股票的做法表示出浓厚兴趣。曹和平、李秀林说，只要对自己公司有信心，购买股票又及时向市场公告，公众投资者都十分欢迎，这么多年来效果一直都很好。据了解，有些优质上市公司的高管人员本就认为自己公司股票很有投资价值，但因为担心形成内幕交易或报告手续过于繁杂，一直未购买本公司股票。

    调研组成员反馈说，购买本公司股票，关键是公开、透明，执行市场规则。郭树清同时提醒，上市公司员工购买持有自己公司的股票，还要考虑自己个人的风险分散，不能投入自己全部或大部分财产，因为就业风险也和这家企业高度相关。

    20日，在辽宁证监局举办的座谈会上，沈阳机床董事长关锡友、本钢板材董事长张晓芳、新松机器人总裁曲道奎等企业代表，在谈到公司治理时纷纷表示，上市运作这些年来，对公司治理的认识越来越深刻，也尝到了实实在在的好处。目前，董事会、监事会、独立董事都发挥着应有的作用，公司治理机制运转及治理观念转变等方面都取得了实实在在进步。

    郭树清听了很高兴，他表示，无论国有企业，还是民营企业，建立真正的现代企业制度都是持续发展的重要基础，上市公司要十分注意投资者关系管理，关键在于沟通，让投资者充分了解企业情况，才能准确研判公司风险及价值，“这是对投资者应有的负责态度”。

    会上，个人投资者任国维提出，应加强分红监管，多搞现金分红，少搞华而不实的送股。有上市公司代表则提出，希望投资者有长远眼光，企业所处发展阶段、经营情况不同，有的企业目前研发费用大，周期长，导致分红少一些，但从长远看，对公司发展和股东更为有利。

    与会的上市公司协会副会长范辉指出，上市公司分红依法属公司自己决策事项，可以多分，也可以少分，要根据企业发展阶段和实际情况来定，其关键在于投资者认同、股东赞同，一定让股东和董事发表意见。“程序如何履行，独立董事是否发表意见，股东大会是否讨论，监事会是否审议，要说出道理，上市公司要与投资者充分沟通，要给投资者一个交代。”

    对于投资者提出包括炒股软件在内的非法证券咨询活动泛滥，一般投资者难以鉴别其合法性的情况，调研组成员、证监会机构部副主任邢力红表示，目前正在抓紧制定荐股软件的相关规则，加大监管力度。同时，要从便于投资者识别和防范非法咨询的角度出发，探索解决此类问题的办法。

    座谈会上，代表们强调，上市公司的股权激励以及技术入股、科技人员持股等政策，对企业的创新、发展都至关重要，希望监管部门予以支持。此外，有的代表还建议，根据市场形势的变化，适当扩大上市公司定向募集对象的家数。

    郭树清表示，对这些建议将认真研究，争取给出一个满意的答复。他还特别指出，上市公司和监管机构要转变观念，积极回报投资者，“检验我们工作做得好坏的标准，是投资者的权益是否得到尊重，投资者保护是否充分”，“要动员协会、行业、上市公司以及各方面的力量，共同解决市场存在问题”。