董秘这个角色，从公司开始筹备上市的时候就开始出现。而且在企业上市前需要引入的各类职业经理人中，董事会秘书和财务总监往往是最为关键的，因为这两个角色，将直接决定着企业上市的工作进度和工作成效。

　　既然董秘这个岗位如此重要，想成为董秘的人自然不在少数，那么如何才能够成为一个合格的董秘呢?接下来将为大家详细讲解一下成为董秘必不可少的一环，董秘资格证。

　　一、董秘资格证的必要性

　　1、担任上市公司董事会秘书和证券事务代表，必须具备本所颁发的董事会秘书资格证书。——《上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法(2015年修订)》第二章、第三章

　　2、董事会秘书和证券事务代表应当通过本所组织的董事会秘书资格考试，并取得本所颁发的董事会秘书资格证书。——《深圳证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法》第二章

　　3、未取得全国股转公司颁发的董事会秘书资格证书，或者董事会秘书资格证书被吊销后未重新取得的不得担任创新层挂牌公司董事会秘书。——《全国中小企业股份转让系统挂牌公司董事会秘书任职及资格管理办法(试行)》第八条

　　二、董秘资格证的种类

　　目前可以取得董秘证书的机构有三家:上交所，深交所，股转系统。

　　1、上交所主板、科创板的董秘需要考取上交所董秘证书;

　　2、深交所主板、中小、创业板的董秘需要考取深交所董秘证书;

　　3、新三板的董秘需要考取股转系统的证书。

　　从2019年7月开始，上交所在培训板块设立科创板董秘及独董培训模块，与主板报名模块单独区分开来。

　　三、董秘资格证的报考条件

　　深交所：1、上市公司培训及考试信息不公开，由深交所直接对上市公司进行说明，上市公司任职的成员想要考取董秘资格证，请由上市公司的董办联系深交所的联络人员，说明情况后，深交所会根据情况安排考试;公开的是拟上市公司董秘资格证培训及考试预报名，培训名单从预报名名单中抽取，未排到的，需要等到下一次考试。

　　2、培训对象：仅限于拟上市公司现任或拟任董事会秘书/证券事务代表且未取得过本所董秘资格证的。特别强调，这里的拟上市公司指的是各项财务指标已符合发行上市条件的公司，公司必须在具体培训日前1个月完成股份制改造，每次限报一名，最好是已经与保荐机构签订了上市辅导协议。

　　3、未满足上述条件的拟上市公司也是可以进行信息填报的，只是深交所在审核企业资料的时候会认为公司目前还不满足上市的基本条件，董秘并不急于考取董秘资格证书，应当首先让位于有迫切需求的拟上市公司，深交所每期的考试名额有限，约200个。

　　上交所：1、培训全部采用预报名方式董秘资格培训报名全部采用预报名方式，学员可随时登录上交所报名系统进行报名。原限定名额抢报方式取消。

　　2、按企业上市阶段分层培训优先安排上市公司、IPO申请材料已报证监会或在地方证监局辅导备案企业人员参加培训，原上市公司快速报名方式取消。非上述三类企业人员，则根据培训申请时间，参考上市准备情况等因素依次安排培训。每家公司每年度原则上最多申请3人参加培训。公司只能推荐本单位员工参加董秘资格培训，如违反该项规定，将暂停该公司一年培训报名资格。

　　3、上市公司通过EKEY方式登录报名系统沪市上市公司培训报名入口由上交所官网调整为上证E服务网页，通过EKEY方式登录，报名界面和操作方式与之前相同。

　　股转系统：1、报名主体：挂牌日早于报名起始日的挂牌公司董事会推荐的人员可以报名参加董秘资格考试;距报名起始日的三个交易日前，申请挂牌材料已经全国股转公司受理并出具了《受理通知书》的公司董事会推荐的人员可以报名参加董秘资格考试。

　　2、每家公司通过董秘资格考试的员工人数达到2名后，全国股转公司原则上不再接受该公司的推荐报名。挂牌公司、申请挂牌公司根据自身情况自主推荐人员报名参加考试。

　　3、董秘资格考试接受挂牌公司和申请挂牌公司董事会推荐人员报名, 每期考试每家公司限推荐一人报名(两期考试所推荐人员允许重复)。

　　4、没有考前培训，自行学习，到点参加线下考试(机考)，考过后发证。

　　四、报名流程介绍

　　上交所：1、系统登录上市公司通过上证E服务页面登录报名系统。其他企业登录方式不变，登录路径为：上交所官网-培训服务-在线报名。

　　2、证明文件上传和企业信息填写登陆报名系统后，拟上市企业需在“注册信息管理”页面上传上市进程证明文件(证监会IPO材料受理函、证监局辅导验收受理函、券商辅导协议、营业执照中选其一)。在“拟上市企业信息管理”页面填写相关信息。上市公司不需上传证明文件和填写企业信息。

　　3、报名申请与审核进入董秘资格培训报名页面，新增培训人员信息后提交。培训部将在2个工作日内对信息进行审核，结果通过短信方式通知学员。

　　4、培训开班通知每期董秘资格培训开班前将会通过短信通知学员。每位学员可申请一次培训延期，两次未参加需重新提交培训申请。

　　5、培训及考试上交所会培训两天，第三天考试。培训及考试方式基本同深交所。

　　深交所：1、系统登录登录深交所中小企业之家，选择拟上市公司董秘班，点击“预报名系统--拟上市公司董事会秘书资格培训(首任)”，或者从预报名区域选择“拟上市公司董事会秘书资格培训(首任)预报名系统”。

　　2、企业信息填写按照拟上市公司董事会秘书资格培训(首任)预报名系统说明进行“网上报名”,填写拟上市企业信息、主要财务指标、拟参加培训人员信息、保荐机构信息(如有)、拟上市企业董事会秘书信息登记表等信息。以上信息建议提前准备好，以免填写时间过长，需要重新提交。一般预报名到收到深交所培训通知2个月左右周期，但是公司主要财务指标、改进上市进程及保荐机构推荐等会对报名排队时间长短有一定影响。

　　3、报名条件审核与通知报名信息提交后，深交所将会对所填信息进行审核，且将会在开班前2-4周通过邮件和短信通知。类似于：

　　【会务组】您好，欢迎参加深交所第八十三期拟上市公司董秘培训班。本期培训班将于**年**月**日在**省**市举办，如您确认参加，请在12月29日15:00前进行参会确认，如超时未确认，将默认为不参加本次培训，重新回到预报名等候阶段。【深交所】

　　特别提醒：虽然深交所深知董秘工作的繁忙，承诺因各种原因不能参加当次培训，无需确认，原有的报名顺序继续保留，并自动延至下期备选。学员在参会确认后，如因特殊情况不能参加培训的，务请提前3个工作日告知会务组，否则视同放弃培训，原有培训预报名资格取消，不再列入下次备选。但是自动延期或确认后请假的不要超过2次。

　　4、培训开班及考试待报名时间结束后，将开始为期三天的课程培训，首日主要是深市多层次资本市场新发展和作为考试内容的信息披露制度与股票上市规则介绍;第二三天为董秘责权利、现任董秘分享、券商选择企业关注重点及内核流程、IPO财务&内控&法律问题注意点，三天培训完成后的次日上午参加深交所组织的董秘资格证考试，中午会电话通知未通过学员，未收到电话通知的就说明考试通过了，可以参加下午的结业典礼了。

　　五、董秘资格证考试情况

　　1、基本情况：上交和深交采用纸质考试，股转系统采用机考。题型为单选、多选、判断，时间2个小时。

　　2、通过率：上交所通过率在60-90%之间，85%的通过率居多;深交所通过率在80-95%之间，90%的通过率居多。

　　3、考试内容：《公司法》、《证券法》、《刑法修正案(六)》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司股东大会规则》、《上市公司章程指引》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司股权激励管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于上市公司为他人提供担保有关问题的通知》、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干规定》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》等中国证监会颁布的相关法规、《上市规则》、《股票交易规则》等各交易所相关法律法规，特别是《上市公司信息披露管理办法》和《股票上市规则》——考试内容主要涉及此两部分内容。

　　特别提醒：董秘资格证难主要难在报名资格，考试相对简单，考试前一天交易所老师会划考试重点，考试内容99%来自课件，95%来自上授课课后划定的重点内容，只要做到课堂认真听讲和课下复习都能通过。

　　4、考试费用：约3000元/人(含培训期间餐费、场地与材料等费用，不含住宿费)

　　5、请假及换人：如有特殊情况无法参加当期培训，必须在报到日前三个工作日向会务组请假(请假学员将顺延至下期培训)，否则视同放弃培训。如有特殊情况，经公司授权委托，证券事务代表可代替董秘参加培训。但必须在报到日前三个工作日向会务组提出申请，否则视同放弃培训。

　　6、补考安排：补考学员必须在公布名单截止日前与会务组取得联系，并得到会务组确认。否则无法直接参加考试。

　　六、董秘资格证考试时间安排

　　据统计，2019年深交所共组织了11次董秘资格证考试，分别在1、3、4、5、6、7、9、10、11月，每次平均考试人数210人;2019年上交所共组织了10次董秘资格证考试，分别在1、3、4、5、6、7、8、9、10、11月，每次200人。

　　由于2020年受疫情影响，深交所、上交所、股转系统原计划公布的本年有关培训项目的时间安排表全部延期举办，后续安排另行通知。

　　七、董秘资格证的有效期限及后续培训

　　考试获取董秘资格证后，长期有效。深交所和上交所规定，原则上每两年至少参加一次由交易所举办的董事会秘书后续培训。股转系统要求，挂牌公司董事会秘书应当于通过资格考试后每年参加不少于8个课时的后续培训;其他人员应当于通过资格考试后每年参加不少于4个课时的后续培训。未按规定完成后续培训课时的，深交所、上交所及全国股转公司可以吊销其董事会秘书资格证书。

　　八、不要盲目追求通过董秘资格证考试

　　在这里，还想强调一点，董秘资格证并不是唯一，并非是取得董秘证书后就能从事董秘这个岗位了，董秘是一个复合型人才岗位，要求任职董秘的人不仅要懂得上市法律法规、投融资规则、资本市场运作手段，同时还需要具备相对深厚的财务功底、法律功底、业务功底、外部交际等能力，所以说做好一个称职的董秘是非常不容易的，既要维护广大中小股东的利益，又要避免上市公司蒙受市值损失，同时也要做好本职工作，保证信息披露的真实性、完整性、及时性。

　　董秘是一个持续学习，持续成长的职业，并非是考完董秘证书后就可以放任不管的，孜孜不断的学习和实践才是做好董秘这份工作最大的法宝。