董秘必备：上市后股权管理工作流程
来源：互联网发布时间：2015-05-22 11:18:38
上市后的股权如何管理，本文有提供清晰建议，董秘必备，推荐收藏
| 事项 | 主要内容 | 完成时间 | |
| 股东名册保管 | 向登记结算公司的业务专区下载名册（每月一次） | 每月1日 | |
| 年度和临时股东大会时均向登记结算公司申请全套的股东名册 | 股东会前7天 | ||
| 每季度、半年度、年度结束时从登记结算公司网站下载股东名册、股东结构、高管持股等数据（弘仁） | 4月1日、7月1日1月1日 | ||
| 在公司股份出现异动时（如三天偏离值达20%或集中度明显上升）向登记结算公司申请股东名册，分析异动情况 | 临时 | ||
| 股东沟通 | 每月中旬与前十大部分流通股股东沟通持股和公司情况 | 每月中旬 | |
| 注重部分潜在股东的沟通 | |||
| 应披露的交易 | 买卖前报备核查 | 1、公司应建立事前报备制度，公司董监高和证代应委托公司向本所和中国结算深圳分公司申报其个人及其亲属的身份信息，做好初始股份登记、信息变更登记、离任申报 | |
| 2、相关人员买卖前应向董秘办报备书面计划 | |||
| 3、董秘在收到报备计划书后应及时进行核查并提示操作风险，给报备人买卖公司证券复函 | |||
| 4、在相关人员任职或离职的第一时间向董秘办上报向深交所和登记结算公司办理加锁或解锁股份的委托书（弘仁投资） | |||
| 5、董秘办根据委托书办理落实加解锁工作 | |||
| 买卖中小心操作 | 1、提醒交易者谨防操作引起短线交易，如分清买卖的方向，管理好自己的账户，如6个月内买进又卖出收益归上市公司 | ||
| 2、提醒交易者谨防超买超卖，如持股5%的股东每增加或减少5%，持股30%的股东每增加或减1% | |||
| 3、谨防超买导致上市公司股权分布不符合上市公司（适用于控股股东及其一致行动人持股比例过高的情况） | |||
| 买卖后信息披露 | 1、临时公告——董监高违规短线交易，董事会应收回违规买卖所获得收益；持股5%的股东每增加或减少5%，持股30%的股东每增加或减少1% | ||
| 2、深交所网站披露——上市公司董、监、高所持本公司股份发生变动的，应当自事实发生之日起二个交易日内，向上市公司报告并由上市公司在证券交易所网站进行公告 | |||
| 3、定期公告——公司在定期报告中需披露董监高股份变动、股票期权授予和实施进展、限制性股票授予和实施进展、年内公司回购或分红股或股本转增等内容 | |||
| 4、股份转让限制：董监高持股自公司上市之日起一年内不得转让，随后在任职期间每年转让不能超过25%，其离任后6-12个月内只能转让50%（公众号：弘仁投资） | |||
| 5、股东发生股份质押之事2个工作日内知会上市公司，由上市公司向深交所提出申请并公告。 | 发生2日内 | ||
免责声明： 《中国董秘网》所载内容来源于互联网、微信公众号等公开渠道，我们对文中的观点保持中立，仅供参考、交流之目的。转载的稿件版权归原作者或机构所有，如有侵权，请联系我们删除。
【 纠错】
相关文章
- ·解读《上市公司治理准则》2012.03.14
- ·上市公司股权激励的模式2012.03.14
- ·什么是股份合作制?股份合作制有什么特点?2012.03.14