保代人数两年已翻倍

　　最新数据显示，券商保荐代表人数量已经达到7357人。该群体数量近两年增长迅速。2020年底时，保代人数为6393人，2019年底为3806人。2019年至今，两年时间，券商保代数量接近翻倍。

　　更精确一点而言，保代数量的快速增长始于2020年下半年。截至2020年7月1日，保代总人数为4075。这一数据相较年初仅增长了200人左右。但是2020年底的保代人数是6393，也就是2020年下半年增长了2300人左右。

　　其实在2019年之前，保代人数一直增长比较缓慢。数据显示，在2012年底时，保代人数为2154人。至2019年底，7年时间，增长幅度仅仅为77%。最近两年的保代人数增幅，已经超过此前有数据的7年。

 

　　就目前各家的保代数量而言，中信证券以507人居首，中信建投有478人，中金有417人，紧随其后的有海通证券、华泰联合、民生证券等。

　　从各家券商这两年保代增长人数来看，中金公司实现大扩张，保代增长了312人，增长人数位居行业第一。中信证券增加了294人，中信建投增加了256人，海通增加了174人。基本还是头部券商增长较多。

　　保代增长缘于政策放宽

　　早在2020年6月，证监会发布《证券发行上市保荐业务管理办法》。对比2017年版本的保荐办法，本次新规取消了要成为保代的两个限制条件：“最近3年内在本办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人”、“参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效”。

　　也就是说，此前注册保荐代表人要通过保荐代表人胜任能力考试和担任过保荐项目的项目协办人，但保荐新规将这两项门槛予以取消。

　　2020年12月4日，中证协发布实施《证券公司保荐业务规则》。该规则调整保荐代表人管理模式，强化保荐机构对保荐代表人的管理责任，将保荐代表人准入资格考试改为非准入型的水平评价测试，将事前执业资格管理改为事后执业登记管理。

　　根据相关规则，以下两类人员今后也可按照相关规定成为保荐代表人。一是具备一定保荐相关业务经历和监管经历而豁免测试的人员;二是测试结果未达到基本要求，但所在保荐机构认为其具备专业能力且能够验证专业能力水平的人员。

　　总结而言就是，要成为保代，以前只有一种方式：是项目协办人且通过考试。现在有三种方式：通过考试;有一定保荐业务经历或监管经历;具备相关专业能力。

　　根据公示，目前还没有因满足“具备一定保荐相关业务经历和监管经历而豁免测试”而成为代表的案例。

　　综合来看，目前三种成为保代的方式，通过考试是最主要的途径。

　　207名保代被处罚或处分

　　目前一共有207名保代因处罚或处罚被公示。

　　我们注意到，这些保代被处罚或处分的原因大致有以下几类：违反公司制度、违反自律规则、违反监管规定、违法法律法规、其他。

　　被处罚或处分的不少保代曾保荐过不少项目。比如中信证券的庞雪梅，保荐过17个项目;安信证券的郭明新，保荐过15个项目。有20个被处罚或处分的保代，曾保荐过10个或以上的项目。

　　分券商来看，中信证券有19个保代被处罚或处分，海通证券也有19个，两家并列第一。招商证券有12个保代被处罚或处分。华泰联合有11个。
 

　　来源于上市公司孵化器 ，作者朱老师

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