董秘办人丢掉饭碗的N种方式之纸质文件未妥善保管

　　人生路上道道门，来生别做董办人，因为你也许不知道哪天就因为某个失误，然后就被炒鱿鱼了，感觉董办人个个都要具有做谍报人员的潜力，手上接手的文件都必须当作机密文件，不能对外泄露。

　　如果你听说某个董办朋友千里迢迢人肉运送文件，你不要笑话她，真的，她手上的文件都是机密，一点不假。

　　9月17日，上交所对瀚叶股份董事会秘书王旭光给予了通报批评处分，董秘因为公司信息披露违规被通报批评大家已经习以为常了，但是这次事件中的细节值得我们去重视。

　　瀚叶股份因为什么导致了信息披露违规?原来是公司还未公开发布的文件草案被媒体提前发布了，逼得公司紧急停牌澄清。

　　据上交所纪律处分决定书，2019年11月25日晚间，有媒体报道称，瀚叶股份于当日发布重组草案，拟通过重大资产置换与支付现金的方式收购深圳量子云科技有限公司(以下简称量子云)100%的股权，置出全资子公司成都炎龙科技有限公司(以下简称炎龙科技)100%股权。置入量子云的整体估值为24 亿元，置出炎龙科技及公司对其非经营性应收款项整体作价17.5亿元。

　　结果，当天晚上公司并没有发布重组草案，为了不影响股价，公司股票于 2019年11月26日紧急停牌一天。经监管督促，公司于次日披露澄清公告并提示称，公司尚处在相关重大事项的政策可行性研究阶段，相关事项尚不成熟，存在不确定性。

　　而对于这个乌龙公告，公司方面的解释是：“经公司内部核查，系董事会办公室工作人员未按公司要求妥善管理重大事项草案纸质文件，导致部分草案内容对外泄漏，公司已将上述人员解聘。”

　　出了这么大的事情，又是被交易所督促，又是紧急停牌发布澄清公告，肯定是要追究责任的，从分工上看，这种管理纸质文件的人员应该是证券事务代表下面的助理/专员类似岗位的人员进行保管。

　　公告中也未透露究竟为何草案的纸质文件就会到媒体手里，是公司工作人员主动给的，还是工作人员拍照发到了微信群或朋友圈被媒体看到的，总不可能是媒体来公司办公室捡到的。

　　细节我们不知道，但是炒鱿鱼是有点过了。

　　其实，上市公司董秘办文件未妥善保管传播出去被监管层“罚”的案例并不是个例，大家应该还有印象，两年前，海南证监局就做出了一次行政处罚，上市公司奋达科技董事长倡议内部员工增持公司股票，董秘、证代和证代助理计划发布公告，在错过了发布公告的提交时间后，证代助理罗某斌把公告纸质文件落在公共打印机处。

　　虽然罗某斌很快拿回了文件，但是就是在那十几分钟的间隙内，公司其他员工看到了公告纸质文件，并拍照发到了朋友圈。

　　这份纸质公告的图片经微信群被公司其他同事看到，最终导致了其他同事内幕交易了公司股票，拍照的和参与内幕交易的双双被罚，其实如果交易所较真一些，奋达科技董秘办人员同样难逃被监管，至少监管函是会有的。

　　2018年和2019年的两个案例分享，都是希望各位董办人拿出谍报人员素质，保护好你经手的每一份重要纸质文件，就像保护你自己的饭碗一样。

　　以上就是董秘办人丢掉饭碗的N种方式之纸质文件未妥善保管的全部内容，希望对大家的学习和解决疑问有所帮助，也希望大家多多支持董秘网和董秘网公众号。