会议审议通过深交所总经理工作报告。大会充分肯定深交所经理层工作，认为深交所经理层认真落实会员大会决议，切实履行经营管理职责，全力投入重大改革攻坚，推动深市发展实现新突破，市场建设取得新进展，监管效能实现新提升，管理运行展现新气象，服务高质量发展能力迈上新台阶。大会提出，深交所经理层要自觉把思想和行动统一到党的十九届五中全会和中央经济工作会议精神上来，继续拼搏进取、担当作为，坚持系统观念，大力改革创新，坚决扛起资本市场先行先试责任，按照所党委、理事会决策部署，坚守创业板定位，巩固创业板改革成果，维护创业板注册制高质量运行，探索推进未盈利企业上市制度，为稳步推进全市场注册制改革创造条件，充分发挥资本市场枢纽功能，更好服务经济高质量发展。

 

　　深圳证券交易所理事会工作报告(节选)2021-05-28

　　深圳证券交易所总经理工作报告(节选)2021-05-28

　　深圳证券交易所监事会工作报告(节选)2021-05-28

　　深圳证券交易所2021年会员大会决议2021-05-28

　　深圳证券交易所2021年会员大会决议

　　时间：2021-05-28

　　2021年5月24日至28日，深圳证券交易所(以下简称深交所)召开2021年会员大会。本次会议由第五届理事会召集，以非现场方式召开。119家会员单位代表出席大会，通过网络投票方式表决相关议题，并对深交所市场建设提出意见建议。

　　会议认为，本次大会严格执行《证券交易所管理办法》《深圳证券交易所章程》规定，认真落实常态化疫情防控要求，充分沟通、周密筹备、务实高效，进一步巩固完善会员大会常态化召开机制，保障了会员的知情权、参与权和监督权，对于完善交易所治理体系、推动会员行使法定权利、凝聚协同发展合力，更好推进深交所改革发展具有重要意义。广大会员高度重视本次大会，认真审议各项议题，审慎行使表决权利，严肃开展计票见证，积极提出意见建议，高质量开好会员大会。

　　会议审议通过深交所理事会工作报告。大会充分肯定第五届理事会成立以来各项工作，认为理事会深刻认识证券交易所政治属性、国家属性和公共机构属性，坚持和加强党的领导，统筹深交所发展全局，把方向、出思路、作决策，推动改革创新、市场服务、一线监管、风险防控、安全运行等方面工作取得长足进步，推动深交所焕发新活力、增添新动能。大会提出，理事会要坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，增强“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”，恪尽职守、勇于担当、团结协作，继续坚持稳中求进工作总基调，牢牢把握全面深化资本市场改革和“双区”建设重大机遇，更好发挥理事会在完善治理结构、谋划改革发展、凝聚会员合力等方面的重要作用，全力支持深交所建设优质创新资本中心和世界一流交易所，为构建新发展格局、促进高质量发展作出积极贡献。

　　会议审议通过深交所总经理工作报告。大会充分肯定深交所经理层工作，认为深交所经理层认真落实会员大会决议，切实履行经营管理职责，全力投入重大改革攻坚，推动深市发展实现新突破，市场建设取得新进展，监管效能实现新提升，管理运行展现新气象，服务高质量发展能力迈上新台阶。大会提出，深交所经理层要自觉把思想和行动统一到党的十九届五中全会和中央经济工作会议精神上来，继续拼搏进取、担当作为，坚持系统观念，大力改革创新，坚决扛起资本市场先行先试责任，按照所党委、理事会决策部署，坚守创业板定位，巩固创业板改革成果，维护创业板注册制高质量运行，探索推进未盈利企业上市制度，为稳步推进全市场注册制改革创造条件，充分发挥资本市场枢纽功能，更好服务经济高质量发展。

　　会议审议通过深交所监事会工作报告。大会充分肯定第三届监事会成立以来各项工作，认为监事会立足监督本位、创新监督方法、提升监督效能，在完善治理体系、保障改革发展、防范化解风险、促进规范运行等方面积极发挥作用，有力维护深交所平稳健康发展。大会提出，监事会要进一步提高政治站位，认真履职、勤勉尽责，积极构建更加完备有效的工作机制，着力提升监督能力，以监督促改革、以监督促创新、以监督促发展，全力保障深交所规范有序发展。

　　会议审议通过深交所2020年度财务决算和2021年度财务预算报告。大会认为，报告客观反映深交所2020年度财务状况和经营成果，基于市场趋势和业务发展需要合理预计2021年度财务收支情况，利润分配科学规范，预算编制稳健审慎。大会要求，深交所要按规定向中国证监会报告财务预决算报告，持续强化财务管理工作。

　　大会指出，2021年是“十四五”开局之年，是全面建设社会主义现代化国家新征程起步之年，是中国共产党成立100周年，做好资本市场工作意义重大。深交所和全体会员要坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，将自身发展融入国家经济社会发展大局，在伟大征程中找准自身的时代坐标，切实肩负起以创新引领高质量发展的历史使命。深交所要继续团结、支持、服务好广大会员，认真践行“建制度、不干预、零容忍”方针和“四个敬畏、一个合力”要求，准确把握新发展阶段，全面贯彻新发展理念，积极推进构建新发展格局，紧扣打造“规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场”根本目标，广泛汇聚市场合力，积极服务国家战略全局和实体经济发展，扎实推进全面深化资本市场改革和中国特色社会主义先行示范区综合改革试点重点任务，携手广大会员全力建设优质创新资本中心和世界一流交易所，共同推动资本市场高质量发展，助力新发展格局“迈好第一步，见到新气象”，以优异成绩庆祝中国共产党成立100周年。

　　深圳证券交易所

　　2021年5月28日

　　深圳证券交易所总经理工作报告(节选)

　　时间：2021-05-28

　　2020以来，深交所经理层深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想，积极践行“建制度、不干预、零容忍”方针，坚决落实证监会“四个敬畏、一个合力”监管理念，在深交所党委领导下，落实会员大会决议，执行理事会决策，接受监事会监督，认真履行日常经营管理职责，扎实推进创业板改革并试点注册制、深市主板与中小板合并、先行示范区综合改革试点、疫情防控和支持经济社会发展等重点任务，举全所之力投入重大改革攻坚，服务实体经济，支持“双区”建设，提升监管质效，防控重点风险，维护市场秩序，各项工作取得积极成效。

　　一、 2020年以来主要工作

　　(一)全力改革攻坚，深市发展实现新突破

　　一是高质量完成创业板改革并试点注册制。2020年4月27日，中央深改委第十三次会议审议通过《创业板改革并试点注册制总体实施方案》，在证监会党委统筹指导下，在深交所党委坚强领导下，经理层贯彻“开明、透明、廉明、严明”的工作思路，聚焦操作“无感”、效果“有感”的实施目标，努力打造改革精品工程。在广泛征求意见基础上，制定发布业务规则，组建创业板上市委、股票发行规范委和行业咨询专家库，同步推进市场组织、系统改造、推广服务、投资者教育、廉政建设、新闻宣传等工作，扎实做好企业申报受理和审核发行，用119天完成全部准备工作。

　　2020年8月24日创业板改革并试点注册制成功落地以来，市场总体运行平稳，主要制度规则和技术系统运行顺畅。经理层坚持市场化、法治化方向，坚持注册制三原则，着力构建公开透明可预期的审核机制，建立健全审核质量控制机制，压严压实中介机构责任，持续强化内部管理和廉政监督，不断提升审核质效，努力维护创业板注册制高质量运行。截至2021年4月30日，共受理564家IPO、309家再融资、19家重大资产重组申请，已有140家IPO、222家再融资、7家重大资产重组注册生效，118家公司成功上市，募集资金1052亿元，市场各方改革获得感显著增强。

　　二是顺利实施深市主板与中小板合并。2021年2月5日，经证监会批准，深交所正式启动主板与中小板合并相关准备工作。经理层全力以赴、精心组织，遵循“两个统一、四个不变”总体安排，按照两板合并时间表、路线图和任务书，切实抓好执行落实，在2个月时间里，全面完成规则修订、产品调整、技术改造、监管安排、发行上市、风险应对等各项准备。4月6日，两板合并顺利实施、平稳落地，深市主板恢复发行上市功能，深交所市场板块改革取得重大进展。这是继创业板改革并试点注册制顺利实施后，资本市场又一项重大改革成功落地，是资本市场支持粤港澳大湾区和先行示范区建设的又一项重要成果。

　　两板合并实施以来，业务规则有序衔接，技术系统平稳运行，相关指数及基金产品变更调整，各项业务正常开展，市场运行总体平稳。深交所形成主板、创业板为主体的板块格局，结构更简洁、特色更鲜明、定位更清晰，为不同发展阶段、不同类型的企业提供融资服务，深市市场功能进一步健全完善，服务实体经济能力进一步提升。

　　(二)坚持创新发展，市场建设取得新进展

　　一是有效发挥直接融资功能。2020年以来，深市新增上市公司231家，首发融资额1744亿元，再融资512家，融资额5868亿元，累计股票融资额7612亿元，完成重大资产重组92家，交易金额3708亿元;发行固定收益产品1780只，融资规模2.5万亿元。截至2021年4月30日，深市共有上市公司2423家，市值34.6万亿元，挂牌固定收益产品8265只，托管面值2.7万亿元，挂牌基金453只，市值2728亿元。

　　二是积极融入“双区”建设。稳步推进全面深化资本市场改革和先行示范区综合改革重点任务，落实首批授权事项清单。启动基础设施领域公募REITs试点，发布业务规则，上线业务系统，加强市场对接与项目储备，首批项目已注册，相关产品进入发售阶段。发布新三板挂牌公司向创业板转板上市办法，加强多层次资本市场有机联系。有序推进创新企业境内发行股票或存托凭证试点、知识产权和科技成果产权交易中心及大湾区债券平台建设。持续优化深港通交易机制，实现深港ETF互通。

　　三是持续强化产品创新。贯彻新发展理念，推出科技创新债、碳中和专项债等创新产品，支持科技创新企业发展，助力做好碳达峰、碳中和工作。创新债券管理工具，推出回售撤销和转售机制，试点债券置换。优化债券协议回购业务安排，更好满足市场安全性、便捷性需求。完善利率债服务体系，助力国开行首发全球多市场专题绿色金融债，实现首次交易所贴现金融债发行。推动知识产权证券化规模化发展，启动首批信用保护凭证试点。大力发展权益类基金，优化跨深沪港ETF申赎机制。

　　四是深入推进数字化发展。加快数字化转型，持续推进新一代信息平台、企业画像、监察系统建设，打造智慧交易所。扩大深交所技术产品联盟规模，连续第四年举办技术大会，构建核心技术开放共享新生态。上线V-Next平台区块链应用，与区域股权市场开展区块链合作，进一步强化对科技型中小企业服务。

　　(三)加大投入力度，服务高质量发展能力迈上新台阶

　　一是坚持防控疫情和支持市场主体发展“两手抓”。严格执行最高等级安全防护，确保股市正常开市并保持安全稳定运行。畅通融资渠道，强化对重点地区、重点行业支持，发行疫情防控专项固定收益产品，为恢复经济运行提供有力支持。实施有温度、有弹性的市场监管，急市场所急、解市场所需，优化特殊时期业务处理。制定支持湖北防控疫情和经济社会发展的专项方案，多措并举服务湖北经济加快恢复发展。

　　二是务实开展市场培育服务。优化完善“在地化”服务体系，加强服务基地建设。深入开展“资本市场服务周”，深化与地方政府合作。组织召开“资本市场助力央企发展”座谈会，制定服务国企改革专项工作方案，促进深化央企、国企改革。

　　三是持续助力脱贫攻坚和乡村振兴。保持主要帮扶政策总体稳定，2020年继续向定点帮扶的新疆麦盖提县、甘肃武山县直接投入帮扶资金419万元，持续开展特色扶贫项目，不断增强定点帮扶地区自身“造血”功能，巩固脱贫成果。引导和鼓励上市公司履行社会责任，2020年深市554家上市公司披露扶贫信息，投入资金356亿元。

　　(四)完善基础制度，市场监管实现新提升

　　一是完善自律监管规则体系。开展规则系统性清理，形成以上市规则为核心、各类指引为主干、办理指南为补充的简明高效自律监管规则体系。发布公司债券审核业务指引，强化发行准入监管。深化“放管服”改革，制定发布自律监管和市场服务事项清单，建设透明交易所。修订纪律处分、听证及复核规则，拓宽听证、复核事项范围，完善自律监管“工具箱”。

　　二是推动提高上市公司质量。制定实施专项工作方案，把好“入口关”，优化发行上市标准，严格发行上市审核，开展保荐机构现场督导和IPO企业现场检查，从源头提升上市公司质量。畅通“出口关”，认真抓好退市制度改革落地实施，切实履行退市实施主体责任，有力净化市场生态。着力提高监管质效，坚持信息披露和公司治理监管“双轮驱动”，对违法违规行为“零容忍”。深化与地方合作，形成齐抓共管新格局。

　　三是维护市场安全稳定运行。优化交易监管机制，提高交易监管透明度。强化信息披露监管与交易监控联动，及时采取交易监管措施、上报违法违规线索、启动纪律处分，精准打击涉嫌违法违规行为。加强风险防控统筹协调，建设统一风险监测平台，有效防控重点领域风险。

　　(五)严格内部管理，管理运行展现新气象

　　一是传承发扬优良作风传统。开展建所30周年系列活动，总结提炼30年发展成绩和宝贵经验，传承发扬奋斗精神、创新精神、服务精神、奉献精神。加强资本市场文化建设，丰富创新党史学习教育内容形式，举办红色证券专题展。

　　二是强化组织体系和人才队伍建设。积极搭建干事创业平台，努力打造“忠专实”的人才队伍。坚持正确选人用人导向，人才年龄结构持续优化，切实做好组织人才保障。优化完善激励约束机制，激励干部员工接续奋斗。

　　三是持续优化内部运行管理。认真落实“过紧日子”要求，坚持节俭办所，坚决杜绝铺张浪费，健全完善财务管理制度机制。强化全员保密安全教育，创新技术防范手段，相关工作取得积极成效。突出注册制廉政风险防范，优化完善廉政风险防控体系。

　　二、2021年重点工作

　　深交所经理层将坚决贯彻落实习近平总书记关于资本市场系列重要指示批示精神和党中央、国务院重大决策部署，主动把思想和行动统一到党的十九届五中全会和中央经济工作会议精神上来，自觉站位新发展阶段，完整、准确、全面贯彻新发展理念，深刻理解和全面把握构建新发展格局目标任务，在所党委领导下，按照理事会决策部署，坚持系统观念，大力改革创新，奋力建设优质创新资本中心和世界一流交易所，充分发挥资本市场枢纽功能，更好服务经济高质量发展，助力新发展格局“迈好第一步，见到新气象”。

　　一是全力维护创业板注册制高质量运行。坚守创业板定位，研究推进未盈利企业上市制度，做好试点总结评估和改进优化，为稳步推进全市场注册制改革积极创造条件。充分发挥深市主板和创业板差异化发展优势，提升制度包容性和适应性，支持更多优质公司上市发展。

　　二是扎实推进优质创新资本中心和世界一流交易所建设。制定实施新的战略发展规划，实现短、中、长期发展目标的有机衔接，塑造包容高效的创新支持市场体系，创新友好型的市场服务体系，高水平的创新资本循环制度，具有创新市场特色的全球资产配置平台，精准有效的自律监管体系，全面有效的风险防控体系，制度型系统性的高水平双向开放体系，国际领先的数字化体系，科学高效的交易所治理体系。

　　三是大力优化产品结构。持续提升直接融资功能，科学合理保持IPO、再融资常态化，稳步推进创新企业境内发行股票或存托凭证试点，积极推进大湾区债券平台建设，有序扩大知识产权证券化产品覆盖面，更好服务实体经济发展。扎实推进基础设施公募REITs试点，推动完善相关配套政策，打造深市REITs特色板块。加大权益类基金产品供给与服务创新力度，做大做强核心ETF产品。丰富风险管理工具，提升深市标杆指数影响力。

　　四是持续提升一线监管质效。优化上市公司监管规则体系，完善事中事后监管机制安排，着力提高上市公司监管质效。深入推进上市公司治理专项行动，围绕重点问题推动自查自纠、强化现场督导。严格退市监管，拓展多元退出渠道，健全优胜劣汰的良性循环机制。强化信息共享和监管协作，精准监管异常交易和违法违规行为。强化科技监管赋能，加快推进科技和业务深度融合。

　　五是坚决守住市场安全运行底线。坚持稳字当头、稳中求进，充分评估改革发展、市场运行中的风险因素，提升风险监测、预警、应对能力。加快统一风险管理平台建设，加强宏观形势跟踪研判。稳妥处置债券违约风险，分类处置上市公司风险。慎终如始抓好疫情防控。

　　六是全面提升内部管理运营水平。稳步推进交易所治理体系建设，构建科学规范、运行高效的运营管理体系。坚持正确用人导向，打造忠诚干净担当的高素质专业化人才队伍。严格落实中央八项规定精神及其实施细则，强化保密安全和工作纪律约束。扎实开展党史学习教育，加强文化价值体系建设。

　　深圳证券交易所监事会工作报告(节选)

　　时间：2021-05-28

　　2020年以来，深交所监事会坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入学习贯彻党的十九大和十九届二中、三中、四中、五中全会精神，坚决贯彻落实党中央、国务院重大决策部署，认真贯彻新发展理念，坚持稳中求进工作总基调，积极践行“建制度、不干预、零容忍”方针和“四个敬畏、一个合力”要求，按照会员大会决议，守牢监督本位、创新监督方法、提升监督效能，在深交所党委领导下，与理事会、经理层通力协作，充分凝聚广大会员合力，共同推动深交所优化完善治理体系、加快市场改革步伐、防范化解重点风险、提升财务管理和集团化发展水平，各项工作取得积极成效。

　　一、2020年以来主要工作

　　(一)持续强化自身建设，促进治理结构进一步完善

　　一是坚持提高政治站位。深入贯彻落实党中央、国务院重大决策部署，不断提高政治判断力、政治领悟力、政治执行力，自觉将工作放在推动交易所治理体系和治理能力现代化的框架中思考、谋划和推动，充分发挥监事会在健全监督机制、强化制度执行、提升规范运作水平等方面的重要作用，助力深交所推进落实重点改革任务，更好服务国家战略全局和经济高质量发展，全力打造优质创新资本中心和世界一流交易所。

　　二是着力增强监督能力。根据会员大会统一安排，完成监事会换届工作，首次引入外资证券公司担任会员监事，进一步提升多元化监督水平。推动修订相关管理制度，细化明确监事会财务事项研究审议范围，确保财务监督职能落实到位。研究制定《履职监督工作细则》，从制度层面明确监事会开展履职监督的基本原则、主要内容、工作方式和有关程序等，进一步丰富监督工作抓手。

　　三是深度参与治理运行。积极支持深交所丰富治理实践，推动召开临时会员大会审议理事、监事延期换届事项，确保有关决策程序合规。全程监督2020年会员大会及会员片区座谈会组织筹备工作，专题听取职工监事选举情况报告，确保新一届理事、监事候选人民主推荐和选举安排合法合规，有效发挥监督作用。

　　(二)抓实抓细履职监督，保障改革发展高质量运行

　　一是全力支持重点改革任务。推动压实各层级、各条线工作责任，全力保障重点改革任务平稳落地实施。全程监督创业板改革并试点注册制、深市主板与中小板合并等重大改革相关规则制定工作，组织会员监事研提意见建议，促进规则内容更完善、衔接更有序，夯实改革制度基础。积极推动各级法院出台有关司法保障文件，为创业板改革并试点注册制落地见效营造良好的法治环境。

　　二是推动贯彻落实新证券法。推动制定深交所贯彻落实新证券法专项工作计划，组织开展系列宣传教育活动，教育引导全所干部员工深刻认识新证券法核心理念，提升监管服务工作水平。推动系统清理业务规则，打造简明高效的市场友好型规则体系，强化与新证券法的适应衔接，确保新证券法不折不扣落实到位，有力提升市场治理效能。结合交易所职能变化，推动梳理公开监管服务职能清单，确保照单履职、依规办事。

　　三是找准找实履职监督重点。监事会专题听取市场服务工作汇报，围绕提升“在地化”服务水平，指导完善服务基地职能定位。推动持续从严监督管理，加强岗位管理制度建设，切实防范利益冲突。组织开展内部管理重点事项专项自查，推动进一步强化制度约束。

　　(三)着力加强财务监督，坚决落实“过紧日子”要求

　　一是持续完善财务制度。组织系统梳理市场风险基金管理使用情况，推动制定《风险基金管理办法》，健全完善相关管理机制，细化明确监事会检查职责，促进风险基金管理更加规范高效。推动制定《预算管理办法》，进一步加强全面预算管理，优化完善相关工作机制，更好发挥预算管理促进优化资源配置的作用。按照有关制度要求，推动修订完善相关管理制度，坚决将中央八项规定精神及其实施细则落到实处。

　　二是紧盯重点财务决策。认真审议年度财务预决算报告及利润分配方案，对重点财务事项实行全程监督，确保财务决策过程科学规范，推动财务管理水平不断提升。组织开展跨境股权投资后续评估工作，系统梳理投资决策和实施过程，综合评价投后管理及财务、技术、社会效益，促进提升重大投资项目管理水平。

　　三是严格日常财务管理。推动加大货币资金管理力度，全面检查内控机制、执行情况和资金管理、使用情况，就完善相关监督机制提出意见建议。对工会经费管理进行合规性检查，促进制度建设、费用审批、经费列支更加规范。推动强化费用管理，压减非必要支出，牢固树立节俭办所导向。

　　(四)深入推进风险管理监督，扎实筑牢安全运行防线

　　一是推动完善风险防控制度。坚持将风险防控放在突出重要位置，充分发挥监督指导作用，夯实风险管理制度基础。推动制定《风险管理办法》并修订配套制度，明确风险管理目标原则、职责分工、机制流程等，完善风险事件分级处置和事后调查机制，组织专题制度培训，加快构建与市场发展形势相匹配的风险管理制度体系。

　　二是着力抓好风险隐患排查。专题听取风险管理工作汇报，明确预防为主的工作思路，系统梳理有关风险情形，逐一制定应对举措，全力保障改革平稳落地。针对重点业务组织专项检查，从制度流程、运维机制、应急管理等方面摸排潜在风险，综合评估控制措施，研究制定改进计划，促进业务运行更规范、风险防控更有力。

　　三是稳妥开展风险应对处置。指导制定新冠肺炎疫情风险应急处置方案，评估确定核心业务清单，明确疫情下业务运行保障安排，确保正常开市交易。针对异常交易行为，推动精准开展交易监管，引导投资者理性交易。推动优化风险监测和应急处置机制，促进通过市场化手段防范化解风险，有效保障市场稳定运行。

　　(五)优化完善下属机构监督，推动提升协同发展水平

　　一是推进完善集团化管理体系。指导修订《下属机构管理办法》及其配套制度，系统性优化相关管理机制，加强报批报告事项管理，进一步强化所内战略协同、工作协同和资源共享。推动修订《内部稽核审计工作实施办法》，调整明确审计对象范畴，优化完善审计工作目标，督导下属机构负责人履职尽责、担当作为。推动优化下属机构组织架构，加强下属机构子公司管理，确保重点工程项目平稳有序推进。

　　二是针对性开展监督检查工作。指导开展下属公司预算管理审计，深入检查各下属公司预算执行情况，推动提升预算管理规范化水平。对下属公司实施专项审计，全面检查制度执行、内控运行、财务管理等各方面情况，针对薄弱环节提出改进意见。

　　二、2021年重点工作

　　当前，全面深化资本市场改革、先行示范区综合改革试点等重大改革深入推进，深交所面临难得的改革发展机遇，也肩负着资本市场先行先试的重要使命，这对监事会充分发挥监督职能，推动深交所加快建设优质创新资本中心和世界一流交易所，切实将党中央、国务院重大决策部署不折不扣落实到位提出更高要求。监事会深刻认识新证券法赋予交易所的新职责，紧扣深交所改革发展的新目标、新定位，聚焦“建制度”主线，着力提升监督能力，积极促进深交所规范有序健康发展。

　　一是提高政治站位。不折不扣贯彻落实党中央、国务院重大决策部署，不断提高政治判断力、政治领悟力、政治执行力。在所党委统一领导下，按照会员大会决议要求，认真履行监督职责，为推进全面深化资本市场改革等重点任务，将深交所打造成为优质创新资本中心和世界一流交易所积极贡献智慧力量。

　　二是支持改革发展。全力维护创业板注册制高质量运行，推动完善发行审核注册监督制约机制，严格落实各环节把关责任。推动深入宣传贯彻落实新证券法、刑法修正案(十一)，积极推进配套制度建设，确保制度执行落实到位，促进提升市场治理能力。贯彻落实新证券法要求，推动完善资金管理机制，更好保障市场改革发展和基础设施建设。

　　三是促进规范运作。深入落实“过紧日子”要求，从严把关费用支出事项，坚持节俭办所。用好内部审计抓手，围绕重点领域深入开展审计工作，推动业务流程更完善、技术系统更可靠、内部管理更规范、运营水平更高效。指导构建多层次风险管理制度体系，进一步细化明确工作机制安排，加强全过程风险管理，守住市场安全运行底线。

　　四是强化自身建设。加强新一届监事会自身建设，常态化听取重点工作情况汇报，促进提升监督的主动性、针对性、有效性。进一步筑牢业务管理、风险控制、内部审计三道防线，形成分层次、多元化的监督合力。畅通倾听会员诉求、接受会员监督的渠道，提高会员参与交易所治理的积极性与便利性。

　　深圳证券交易所理事会工作报告(节选)

　　时间：2021-05-28

　　2020年是新中国历史上极不平凡的一年，在以习近平同志为核心的党中央坚强领导下，我国成为全球唯一实现经济正增长的主要经济体，抗击新冠肺炎疫情斗争取得重大战略成果，三大攻坚战取得决定性成就，科技创新取得重大进展，改革开放实现重大突破，民生得到有力保障，交出一份人民满意、世界瞩目、可以载入史册的答卷。一年来，深交所理事会坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入学习贯彻党的十九大和十九届二中、三中、四中、五中全会精神，坚决贯彻落实习近平总书记关于资本市场系列重要指示批示精神和党中央、国务院重大决策部署，扎实推进中国证监会各项工作安排，按照会员大会要求，坚持稳中求进工作总基调，认真贯彻新发展理念，统筹深交所发展全局，把方向、出思路、作决策，推动改革创新、市场服务、一线监管、风险防控、安全运行等方面工作取得长足进步，助力“三十而立”的深交所焕发新活力、增添新动能，努力打造规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场，积极服务经济高质量发展。

　　一、2020年以来主要工作

　　(一)坚持党的领导，切实增强贯彻落实党中央、国务院重大决策部署的政治自觉、思想自觉、行动自觉

　　理事会深刻认识证券交易所的政治属性、国家属性和公共机构属性，切实提升政治意识，增强政治能力，强化政治担当，不断提高政治判断力、政治领悟力、政治执行力，增强“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”。在履职决策过程中，自觉与党中央、国务院重大决策部署对标对表，积极践行“建制度、不干预、零容忍”方针和“四个敬畏、一个合力”要求，确保深交所各项工作始终坚持正确方向。

　　理事会坚持从国家经济社会发展全局出发思考交易所使命任务，心怀“国之大者”，紧紧围绕党的十九届五中全会、中央经济工作会议关于资本市场的部署要求，主动研究谋划，积极担当作为，将支持科技创新、以创新引领高质量发展放在突出重要位置，找准推动深交所改革发展的抓手，奋力建设优质创新资本中心和世界一流交易所，努力实现政治效果、社会效果和市场效果的有机统一，确保党中央、国务院重大决策部署在深交所落实到位。

　　(二)凝聚各方合力，高质量完成创业板改革并试点注册制

　　创业板改革并试点注册制是习近平总书记亲自研究、亲自部署的资本市场重大改革举措，是党中央、国务院作出的重大决策部署。在国内发展环境经历深刻变化、外部不确定性明显增强的情况下推进创业板改革并试点注册制，充分体现了党中央、国务院对资本市场改革发展的高度重视和殷切期望，凸显了创业板改革并试点注册制在全面深化资本市场改革中的重要意义。

　　理事会坚持“尊重注册制基本内涵、借鉴国际最佳实践、体现中国特色和发展阶段特征”注册制改革三项原则，统筹谋划、精心组织，认真听取各方意见建议，确立操作“无感”、效果“有感”的实施目标，提出“四明”的工作思路。第一是开明。坚持以市场为中心，恪守市场组织者、服务者定位，使市场各方发自内心地认同改革、支持改革、参与改革，努力做到开明以来之。第二是透明。坚持向明而治，实施“阳光审核”，打造“透明交易所”，消除口袋政策和隐形门槛，让市场主体办事不用跑、不用找，努力做到透明以信之。第三是廉明。坚守廉洁底线，做“亲清”表率，让每个来深交所办事的人都有尊严、受尊重，努力做到廉明以安之。第四是严明。坚持从严治市，对违法违规行为“零容忍”，树立并维护深交所公信力，切实保护投资者合法权益，努力做到严明以齐之。

　　这轮改革面临新冠肺炎疫情、复杂外部环境、存量加增量改革带来的多重考验，难度大、挑战多。为打造改革精品工程，理事会将“稳字当头、稳中求进”作为第一要务，着力在“风平浪静”中推进改革，实现了让市场“无感”的预期目标。同时，坚持市场化、法治化原则，以信息披露为核心，将选择权交给市场，切实增强市场主体改革“获得感”。改革落地实施以来，理事会全力维护创业板注册制高质量运行，加强对新情况、新问题的分析研判，推动深交所坚守创业板定位，提升审核质效，优化市场服务，加强廉政监督，持续评估完善各环节制度、机制和流程，为全面实施注册制夯实基础。截至2021年4月30日，创业板注册制新上市企业共118家，其中高新技术企业111家，累计融资1052亿元，有效畅通创新、资本和实体经济循环机制。2020年年报业绩显示，创业板注册制新上市公司平均净利润2.5亿元，超6成公司净利润同比增长，整体业绩良好。

　　(三)强化统筹协调，推动深市主板与中小板合并成功落地

　　合并深市主板与中小板是中国特色社会主义先行示范区综合改革试点首批授权事项清单确定的重点任务。高质量完成两板合并，是深入贯彻落实党中央、国务院重大决策部署的生动实践，是贯彻落实党的十九届五中全会精神、深化金融供给侧结构性改革的重要举措，是全面深化资本市场改革、充分发挥资本市场枢纽功能的重要安排，对于增强资本市场服务实体经济能力具有重要意义。

　　理事会加强统筹组织，稳步有序推进，按照“两个统一、四个不变”思路，统一主板、中小板业务规则和运行监管模式，保持发行上市条件、投资者门槛、交易机制、证券代码及简称不变，尽量减小对投资者和市场运行的影响。2021年4月6日，深市主板与中小板合并顺利实施，深市形成层次清晰、各有特色的“主板+创业板”市场体系，深市主板支持相对成熟的企业做优做强，创业板主要服务高新技术企业和成长型创新创业企业，为不同发展阶段、不同类型的企业提供融资服务，进一步提升资本市场活力和韧性，促进完善资本要素市场化配置，更好服务创新驱动发展战略，助力以创新引领经济高质量发展。

　　(四)推动改革发展，积极服务国家战略和经济社会全局

　　一是统筹推进疫情防控和支持市场主体发展。坚持防控疫情和服务经济社会发展“两手抓”，针对性制定应对措施，确保股市正常开市、平稳运行。畅通融资渠道，实施有温度、有弹性的监管服务，为恢复经济运行提供有力支持。充分发挥技术优势，运用“云上市”“云对接”“云培训”“云路演”等市场服务方式，支持市场主体复工复产。制定实施支持湖北防控疫情和经济社会发展的专项方案，提升政策针对性和精准度。

　　二是坚决扛起资本市场先行先试责任。深入落实全面深化资本市场改革重点任务，主动融入先行示范区综合改革试点，推动建立新三板挂牌公司向创业板转板上市机制，稳步推进知识产权和科技成果产权交易中心及大湾区债券平台建设。出台创新企业发行股票或存托凭证业务规则，优化深港通交易机制，推动实现深港ETF互通，推进高水平双向开放。

　　三是持续强化市场服务与产品创新。推进落实《国企改革三年行动方案》，加大对高新技术企业、成长型创新创业企业、中小企业和民营企业支持力度，专题研究新经济投融资需求。创新债券管理工具，加大产品创新力度，发行科技创新债、碳中和专项债，助力实现碳达峰、碳中和目标。启动基础设施领域公募REITs试点，大力发展权益类基金，积极推进完善ETF期权产品体系。

　　四是巩固深化脱贫攻坚成果。在定点帮扶的新疆麦盖提县、甘肃武山县实现脱贫摘帽基础上，保持帮扶政策总体稳定，继续向两县投入帮扶项目资金，鼓励引导会员单位、上市公司积极履行社会责任，确保巩固拓展脱贫攻坚成果与服务乡村振兴战略有效衔接。

　　(五)统筹发展与安全，切实维护市场安全平稳运行

　　一是持续加大制度供给。聚焦“建制度”主线，支持市场主体合法、合规、合理的诉求，优化完善各类业务规则，推动开展系统性规则清理，形成简明高效的自律监管规则体系，实现与新证券法无缝衔接。深化“放管服”改革，推进监管制度化、规范化、流程化、电子化，建设透明交易所。

　　二是推动提高上市公司质量。深入贯彻落实《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》，深化分类监管、精准监管，把好入口和出口两道关，紧盯“关键少数”和突出问题，对违法违规行为“零容忍”，有力净化市场生态。推动与地方政府合作，齐抓共管，促进提高上市公司质量。

　　三是有效防控重点领域风险。坚持底线思维，加强风险防控统筹协调，将风险防控放在更加突出的位置，推动形成分层次、多维度的风险管理架构。紧盯重点领域风险，推动加大风险防范和监管力度，鼓励通过市场化手段防范化解风险。

　　(六)完善治理结构，持续提升交易所治理效能

　　一是优化完善“三会一层”治理结构。组织召开2020年会员大会现场会议，选举产生新一届理事会、监事会，凝聚起共同将深交所建设成为优质创新资本中心和世界一流交易所的强大共识。接收两家证券公司成为深交所会员，做好新修订深交所章程的制度衔接，提升内部治理效能。推动加快交易所数字化转型，强化科技赋能，打造智慧交易所。

　　二是着力提升理事会决策能力水平。做实做细理事会各项工作，坚持科学决策、民主决策、规范决策，严格执行决策程序，持续优化咨询机制，积极参与交易所改革发展。完成理事会专门委员会换届，充分发挥各专门委员会的平台资源和专业优势，为理事会决策提供有力支撑。

　　二、2021年重点工作

　　2021年是“十四五”开局之年，是全面建设社会主义现代化国家新征程起步之年，是中国共产党成立100周年，做好资本市场工作意义重大。深交所要坚持将自身发展融入国家经济社会发展大局，在伟大征程中找准自身的时代坐标，切实肩负起以创新引领高质量发展的历史使命，积极推进构建新发展格局。在创业板改革并试点注册制首批企业上市仪式上，刘鹤副总理明确要求把深交所塑造成为“优质的创新资本中心和世界一流的交易所”，为深交所改革发展明确了新目标，规划了新定位。这是党和国家交给深交所的重大任务，也是全体会员共同的责任。

　　理事会将坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻落实党的十九届五中全会和中央经济工作会议精神，积极践行“建制度、不干预、零容忍”方针和“四个敬畏、一个合力”要求，坚持稳中求进工作总基调，准确把握新发展阶段，全面贯彻新发展理念，积极推进构建新发展格局，牢牢抓住改革发展重大机遇，传承发扬奋斗精神、创新精神、服务精神、奉献精神，携手广大会员，全力把深交所塑造成为优质创新资本中心和世界一流交易所，以优异成绩庆祝中国共产党成立100周年。

　　一是坚持加强政治建设。坚持加强党的领导和完善交易所治理相统一，切实提高政治站位、增强政治能力，把党的领导融入交易所治理各环节，推动深交所把党的政治优势、组织优势转化为推进改革攻坚、化解风险挑战、促进创新发展的强大动力。不折不扣贯彻落实习近平总书记重要指示批示精神和党中央、国务院重大决策部署，把建设好、监管好、发展好交易所市场作为旗帜鲜明讲政治、践行“两个维护”的具体体现，确保深交所始终沿着正确方向前进，不断提高把握新发展阶段、贯彻新发展理念、服务新发展格局的意识和能力。

　　二是深入推进注册制改革。全面落实注册制三原则，巩固创业板改革成果，维护创业板注册制高质量运行，坚守服务创新创业定位，支持更多优质高新技术企业、成长型创新创业企业和战略新兴产业企业发展壮大。全面做好创业板注册制试点评估和改进优化，深入推进注册制改革重点任务。

　　三是制定实施战略规划纲要。围绕“十四五”规划和全面深化资本市场改革各项部署，把支持科技创新、以创新引领高质量发展摆在更加突出位置，制定实施符合深交所定位和特点的战略规划纲要，构建更加适应创新资本形成的市场体系、服务体系、制度体系、产品体系、监管体系、风控体系、高水平双向开放体系、数字化体系和交易所治理体系。

　　四是促进投融资协调发展。着力提高直接融资比重，在更大范围、以更大力度和更高效率支持优质企业上市发展。完善创新企业上市培育体系，推进知识产权和科技成果产权交易中心建设，更好服务“三创”“四新”。坚持股权融资和债券融资并重，做大增量与盘活存量并重，持续丰富金融服务、金融产品和金融工具供给。围绕产业链、供应链、创新链布局产品线，优化完善科技创新债、碳中和专项债制度安排，建设高质量固定收益市场，推进公募REITs试点，培育深市特色ETF产品，丰富风险管理工具，努力满足市场财富管理和风险管理需求。

　　五是持续推动提高上市公司质量。以推行注册制与健全退市机制为抓手，加强基础制度建设，持续优化再融资、并购重组、股权激励等机制安排，把好市场入口关和出口关，推进科学监管，深耕分类监管，深化专业监管，加强持续监管，强化科技监管，深化合作，凝聚合力，构建优胜劣汰的市场生态，促进形成高质量发展的上市公司群体。贯彻落实新证券法、刑法修正案(十一)，对违法违规行为“零容忍”。

　　六是坚决打赢防范化解重大风险攻坚战持久战。从经济社会发展全局出发做好风险防控工作，统筹创新发展与审慎监管，以大概率思维应对小概率事件，坚决守住市场安全运行底线。加快统一风险管理平台建设，持续做好重点领域风险防控。认真落实常态化疫情防控要求，慎终如始抓好疫情防控。

　　七是着力提升交易所治理体系和治理能力现代化水平。深入贯彻新证券法、证券交易所管理办法和深交所章程，持续优化完善“三会一层”治理结构，充分保障广大会员的知情权、参与权和监督权。进一步加强理事会自身建设，不断提高看大势、谋全局、抓关键的意识和能力，做实做细专门委员会工作，创新工作方式，凝聚会员力量，推动会员深入参与交易所治理运行，积极服务会员和行业发展。

以上就是亏损企业也能上市？一份决议三份工作报告！的全部内容，希望对大家的学习和解决疑问有所帮助，也希望大家多多支持董秘网和董秘网公众号。