董秘必备：投资者关系管理工作流程表
来源：互联网发布时间：2016-07-08 14:59:25
投资者关系管理工作流程表序号事项方式主要内容完成时间1电话接待即时1、制订统一格式的电话接待表格即时2、来电登记沟通内容3、一月一次编制问答手册2邮件即时1、收到投资者来邮件每天二次2、回复邮件24小时内3
投资者关系管理工作流程表
| 序号 | 事项 | 方式 | 主要内容 | 完成时间 |
| 1 | 电话接待 | 即时 | 1、制订统一格式的电话接待表格 | 即时 |
| 2、来电登记沟通内容 | ||||
| 3、一月一次编制问答手册 | ||||
| 2 | 邮件 | 即时 | 1、收到投资者来邮件 | 每天二次 |
| 2、回复邮件 | 24小时内 | |||
| 3、一月一次整理存档 | ||||
| 不定时 | 1、投资者联系组建立 | 即时增加 | ||
| 2、公司公告速递 | 即时上传 | |||
| 3、机构投资者研究报告转发 | 即时发送 | |||
| 4、参加公司股东大会、投资者接待日、网上投资者接待日邀请等 | 有举办有通知 | |||
| 5、节日问候 | ||||
| 3 | 网站建设 | 即时 | 1、公告信息上传 | 即时 |
| 2、投资者问答回复 | ||||
| 3、常见问题Q&A | ||||
| 4、专题文章、行政人员演说、股票行情等投资者关心的相关信息 | ||||
| 4 | 互动平台 | 即时 | 1、收到深交所的短信提示 | 24小时内 |
| 2、查看问题 | ||||
| 3、回复 | ||||
| 4、半年一次整理存档 | ||||
| 5 | 投资者来访 | 不定期 | 1、机构来电、电邮件预约联系 | 不定期 |
| 2、预沟通调研提纲； | ||||
| 3、根据调研提纲准备资料 | ||||
| 4、做好调研接待计划； | ||||
| 5、投资者来访第一时间签署承诺书 | ||||
| 6、投资者来访沟通； | ||||
| 7、合理妥善安排投资者参观工厂（如需） | ||||
| 8、会谈纪要整理； | ||||
| 9、纪要上传深交所、向高层汇报 | ||||
| 10、投资者档案建立 | ||||
| 11、资料存档（承诺函、会谈纪要、投资者信息） | ||||
| 6 | 网上业绩说明会 | 年报披露后半个月内 | 1、确定参会人员并拟好通知公告稿并与深交所沟通公告 | 年报披露后10内日 |
| 2、事先通过邮箱、网上论坛、电话、信函等方式了解问题，准备业绩说明会模拟问题 | 通知公告后三日内 | |||
| 3、说明会主持词和结束词的拟定 | ||||
| 4、与深圳信息公司预沟通说明会平台进入事宜 | ||||
| 5、通过邮件、电话、短信等方式邀请投资者参加 | ||||
| 6、将准备资料和再次通知给董事和高管 | ||||
| 7、准时召开业绩说明会，与投资者沟通其所关注问题便应关注尚未披露的公司重大信息。 | 当天 | |||
| 8、沟通会资料下载 | 说明会后两个工作日 | |||
| 9、分析整理重点汇报 | ||||
| 10、存档（说明会问题） | ||||
| 7 | 网上投资者接待日 | 半年报披露后半个月内 | 1、拟好通知公告稿并与深交所沟通公告 | 半年报披露后10日内 |
| 2、事先通过邮箱、网上论坛、电话、信函等方式了解问题，准备业绩说明会模拟问题 | 通知公告后三日内 | |||
| 3、接待日主持词和结束语的拟定 | ||||
| 4、与深圳信息公司预沟通说明会平台进入事宜 | ||||
| 5、通过邮件、电话、短信等方式邀请投资者参加 | ||||
| 6、将准备资料和再次通知给董事和高管 | ||||
| 7、准时召开业绩说明会，与投资者沟通其所关注问题便应关注尚未披露的公司重大信息 | 当天 | |||
| 8、沟通会资料下载 | 接待日后两个工作日 | |||
| 9、分析整理重点汇报 | ||||
| 10、存档 | ||||
| 8 | 公司投资者接待日 | 年度股东大会或临时股东大会召开当日上午 | 1、以邮件、电话、短信等形式向机构投资者和个人投资者发出通知 | 股东大会前一周 |
| 2、事先通过邮箱、网上论坛、电话、信函等方式了解问题，准备业绩说明会模拟问题（公司经营情况、公司治理、发展战略、经营状况、融资计划、可持续发展等投资者所关心的问题） | ||||
| 3、预先做好接待计划表送相关人员 | ||||
| 4、投资来访第一时间签署承诺书 | 股东大会当天 | |||
| 5、投资者与公司高管座谈，应注意避免尚未披露重大信息的泄露。 | ||||
| 6、妥善、合理安排参观工厂 | ||||
| 7、会谈纪要整理 | ||||
| 8、纪要上传深交所、向高层汇报 | 股东大会第二天 | |||
| 9、投资者档案建立 | ||||
| 10、资料存档（承诺函、会谈纪要、投资者信息） | ||||
| 9 | 路演 | 特定事项（增发、公司债券等） | 1、编制路演计划 | 根据专项运作所需 |
| 2、路演PPT和模拟问答准备 | ||||
| 3、拟路演地（北京、上海、深圳）机构预约； | ||||
| 4、实施路演 | ||||
| 5、路演总结 | ||||
| 6、资料存档（路演全套资料、会谈纪要、投资者信息） | ||||
| 10 | 走访机构投资者 | 出差期间或专项运作时走访 | 1、确定走访对象：主要走访对公司已有流通股股东或对公司关注度较高的投资者机构 | 根据出差安排知专项运作所需 |
| 2、走访预约 | ||||
| 3、实地走访 | ||||
| 4、走访会谈纪要整理 | ||||
| 5、资料存档（承诺函、会谈纪要、投资者信息） | ||||
| 11 | 参加投资者机构策略会 | 年中或年未 | 1、从邀约的投资者机构中筛选拟参加的会议并提出申请； | 根据参加申请 |
| 2、事先通过邮箱、网上论坛、电话、信函等方式了解问题，准备业绩说明会模拟问题（公司经营情况、公司治理、发展战略、经营状况、融资计划、可持续发展等投资者所关心的问题） | ||||
| 3、参加策略报告会，了解宏观经济研判及行业投资研判等，并与投资者做好公司经营情况的交流沟通 | ||||
| 4、参会总结 | ||||
| 5、存档（会议资料、投资者信息） | ||||
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