董秘必备:投资者关系管理工作流程暨分工表
来源:互联网发布时间:2015-10-27 00:58:45
事项方式主要内容完成时间归档资料归档时间电话接待即时1、制订统一格式的电话接待表格即时来电登记簿每月10日2、来电登记沟通内容问答手册3、一月一次编制问答手册邮件即时1、收到投资者来邮件每天二次邮件收复
事项 |
方式 |
主要内容 |
完成时间 |
归档资料 |
归档时间 |
电话接待 |
即时 |
1、制订统一格式的电话接待表格 |
即时 |
来电登记簿 |
每月10日 |
2、来电登记沟通内容 |
问答手册 |
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3、一月一次编制问答手册 |
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邮件 |
即时 |
1、收到投资者来邮件 |
每天二次 |
邮件收复 |
每月10日 |
2、回复邮件 |
24小时内 |
投资者档案 |
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3、一月一次整理存档 |
研报 |
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不定时 |
1、投资者联系组建立 |
即时增加 |
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2、公司公告速递 |
即时上传 |
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3、机构投资者研究报告转发 |
即时发送 |
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4、参加公司股东大会、投资者接待日、网上投资者接待日邀请等 |
有举办有通知 |
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5、节日问候 |
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网站建设 |
即时 |
1、公告信息上传 |
即时 |
投资者问答 |
每月10日 |
2、投资者问答回复 |
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3、常见问题Q&A |
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4、专题文章、行政人员演说、股票行情等投资者关心的相关信息 |
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互动平台 |
即时 |
1、收到深交所的短信提示 |
24小时内 |
互动问答 |
1月10日 7月10日 |
2、查看问题 |
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3、回复 |
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4、半年一次整理存档 |
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投资者来访 |
不定期 |
1、机构来电、电邮件预约联系 |
不定期 |
调研提纲 |
单批接待结束后两个工作日内 |
2、预沟通调研提纲; |
承诺函 |
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3、根据调研提纲准备资料 |
会谈纪要 |
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4、做好调研接待计划; |
投资者信息 |
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5、投资者来访第一时间签署承诺书 |
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6、投资者来访沟通; |
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7、合理妥善安排投资者参观工厂(如需) |
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8、会谈纪要整理; |
|||||
9、纪要上传深交所、向高层汇报 |
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10、投资者档案建立 |
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11、资料存档(承诺函、会谈纪要、投资者信息) |
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网上业绩说明会 |
年报披露后半个月内 |
1、确定参会人员并拟好通知公告稿并与深交所沟通公告 |
年报披露后10内日 |
公告 |
说明会后两个工作日 |
2、事先通过邮箱、网上论坛、电话、信函等方式了解问题,准备业绩说明会模拟问题 |
通知公告后三日内 |
模拟问题 |
|||
3、说明会主持词和结束词的拟定 |
主持词 |
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4、与深圳信息公司预沟通说明会平台进入事宜 |
邀请函 |
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5、通过邮件、电话、短信等方式邀请投资者参加 |
说明会问答 |
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6、将准备资料和再次通知给董事和高管 |
|||||
7、准时召开业绩说明会,与投资者沟通其所关注问题便应关注尚未披露的公司重大信息。 |
当天 |
||||
8、沟通会资料下载 |
说明会后两个工作日 |
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9、分析整理重点汇报 |
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10、存档(说明会问题) |
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网上投资者接待日 |
半年报披露后半个月内 |
1、拟好通知公告稿并与深交所沟通公告 |
半年报披露后10日内 |
公告 |
接待日后两个工作日 |
2、事先通过邮箱、网上论坛、电话、信函等方式了解问题,准备业绩说明会模拟问题 |
通知公告后三日内 |
模拟问题 |
|||
3、接待日主持词和结束语的拟定 |
主持词 |
||||
4、与深圳信息公司预沟通说明会平台进入事宜 |
邀请函 |
||||
5、通过邮件、电话、短信等方式邀请投资者参加 |
说明会问答 |
||||
6、将准备资料和再次通知给董事和高管 |
|||||
7、准时召开业绩说明会,与投资者沟通其所关注问题便应关注尚未披露的公司重大信息 |
当天 |
||||
8、沟通会资料下载 |
接待日后两个工作日 |
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9、分析整理重点汇报 |
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10、存档 |
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公司投资者接待日 |
年度股东大会或临时股东大会召开当日上午 |
1、以邮件、电话、短信等形式向机构投资者和个人投资者发出通知 |
股东大会前一周 |
模拟问题 |
接待日后两个工作日 |
2、事先通过邮箱、网上论坛、电话、信函等方式了解问题,准备业绩说明会模拟问题(公司经营情况、公司治理、发展战略、经营状况、融资计划、可持续发展等投资者所关心的问题) |
邀请函 |
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3、预先做好接待计划表送相关人员 |
承诺函 |
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4、投资来访第一时间签署承诺书 |
股东大会当天 |
会谈纪要 |
|||
5、投资者与公司高管座谈,应注意避免尚未披露重大信息的泄露。 |
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6、妥善、合理安排参观工厂 |
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7、会谈纪要整理 |
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8、纪要上传深交所、向高层汇报 |
股东大会第二天 |
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9、投资者档案建立 |
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10、资料存档(承诺函、会谈纪要、投资者信息) |
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路演 |
特定事项(增发、公司债券等) |
1、编制路演计划 |
根据专项运作所需 |
路演计划 |
路演结束后两个工作日 |
2、路演PPT和模拟问答准备 |
PPT和模拟问答 |
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3、拟路演地(北京、上海、深圳)机构预约; |
路演总结 |
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4、实施路演 |
投资者信息 |
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5、路演总结 |
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6、资料存档(路演全套资料、会谈纪要、投资者信息) |
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走访机构投资者 |
出差期间或专项运作时走访 |
1、确定走访对象:主要走访对公司已有流通股股东或对公司关注度较高的投资者机构 |
根据出差安排知专项运作所需 |
承诺函 |
走访后两个工作日 |
2、走访预约 |
会谈纪要 |
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3、实地走访 |
投资者信息 |
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4、走访会谈纪要整理 |
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5、资料存档(承诺函、会谈纪要、投资者信息) |
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参加投资者机构策略会 |
年中或年未 |
1、从邀约的投资者机构中筛选拟参加的会议并提出申请; |
根据参加申请 |
邀请函 |
参会后两个工作日 |
2、事先通过邮箱、网上论坛、电话、信函等方式了解问题,准备业绩说明会模拟问题(公司经营情况、公司治理、发展战略、经营状况、融资计划、可持续发展等投资者所关心的问题) |
会谈纪要 |
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3、参加策略报告会,了解宏观经济研判及行业投资研判等,并与投资者做好公司经营情况的交流沟通 |
投资者信息 |
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4、参会总结 |
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5、存档(会议资料、投资者信息) |
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